马乐对老鼠仓供认不讳 反侦察招数不敌比对系统

www.yingfu001.com 2014-02-24 16:29 中国证券报我要评论
  2014年2月21日下午三点,马乐涉嫌老鼠仓案在深圳中级人民法院开庭审理。庭上公诉人提供了一系列其借用多个亲属账户,利用未公开信息炒股获利的证据,涉案交易额达10.5亿元,获利约1883万。马乐对此供认不讳,并在最后陈述中表示,17年寒窗苦读、7年辛苦工作,汗水和心血毁于一旦,工作繁忙导致放松警惕,法律意识和道德修养的欠缺,令自己犯了不可挽回的错误、教训很大。

  承认“老鼠仓”行为

  庭上,公诉人提供的证人证言显示,自2006年开始,马乐利用其亲戚朋友金某、严某开立的三个账户,多次在其所管理的公募基金先于1-5个交易日建仓,并在公募基金卖出股票后1-2日内也随之卖出,与其管理的博时精选基金账户买入相同股票共计76只,主要涉及股票有湖北宜化(行情 股吧 买卖点)、广宇发展(行情 股吧 买卖点)、中天城投(行情 股吧 买卖点)等,合计投入约200余万元,交易额达到10亿余元、收益约1883万。对此,马乐供认不讳。

  曾有传闻称,马乐曾有外逃情节,根据法院提供书证——马乐本人于6月13日书写的《关于赴美国就医经过的说明》及病历,其在5月18日诊断出患有椎间盘突出,5月30日,其在福田中医院就医时接到公司监察部电话,告知证监局有工作人员找,以为是常规检查,没有引起足够重视,于下午2:30分经香港飞往洛杉矶,深圳证监局一致做其及家人的思想工作,他意识到问题的严重性,逗留16个小时后,又乘飞机回国,6月1日7时,其与证监局取得联系,配合调查。

  “反侦察”招数不敌比对系统

  马乐当庭提到,对于实际控制的三个股票账户,他多次采用购买未记名电话卡,通过手机电话交易的形式,交易完毕即丢弃,先后使用多达10余个手机号,但从在监管部门的“大数据”比对系统面前,这样的招数并没有奏效。从公诉人提供的关于证监会出局的关于马乐涉嫌利用未公开信息交易案的有关问题的说明,主要着眼于账户的关联性,即有关证券交易账户利用未公开信息进行的股票交易与博时精选在股票交易品种及交易时机上的关联性。据记者了解,监管部门的比对系统可以将高度关联的账户识别出来,即便是在外表看,彼此似乎毫无关联。

  另据交易所公开的信息,仅深交所,就有专门的监控队伍,通过200多个指标对个股进行分析,一旦股价异动,或是有投资者在重组、高送转等信息发布前买入股票,则将深入调查。也有从业人员介绍,监管部门会将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息,从马乐案看,在比对系统面前,基金经理操作老鼠仓的招数作用并不大,加之目前证监会稽查人员的大扩编,侦察实力更加雄厚。
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