证监会:建立综合防控机制避免资管违规案件发生

www.yingfu001.com 2014-05-12 07:01 赢富财经我要评论

  证监会新闻发言人邓舸9日表示, 近期查处的资管相关人员利用未公开信息交易股票案件,在资管行业是比较突出问题,暴露出相关公司在内控方面和管理措施方面的疏露,加大对此类案件的打击力度,完善落实公司内控制度,明确公司管理责任,是防控利用未公开信息交易股票行为的有效措施,

  邓舸表示,下一步证监会将继续加大对资管行业人员利用未公开信息交易股票的查处力度,涉嫌犯罪的及时移送公安机关,针对资管人员利用未公开信息交易股票案件多发频发的状况,一方面监管部门将完善相关制度要求,加强对公司的日常监督检查,另一方面在查处个人涉嫌利用未公开信息交易时,监管部门将核查相关公司是否存在内控管理方面的问题,将根据情节轻重,对高管人员进行监管措施,通过建立综合防控机制,防治资管相关人员利用未公开信息交易股票。

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