证监会亮剑老鼠仓 大手笔重振股市信心

www.yingfu001.com 2014-05-16 06:04 赢富财经我要评论

  近期,证监会出动大批稽查力量,对证券市场的内幕交易、操纵市场、违规信息披露等违法行为进行了查处,由此掀起了一场稽查风暴。而“老鼠仓”可能涉及内幕交易和操纵市场两种情况,已成为日常监控、稽查的重点。

  老鼠仓顾名思义,如硕鼠将国库中的粮食都搬到自己的窝中一样,是一种损公肥私的行为。证券交易员的亲友预先低价买入股票,然后公司再建仓拉升该股票,从而将公家资金转变为私人资金。故“老鼠仓”不但没有风险,而且还能获得高额回报,但它损害了公司基金持有人的利益,有可能导致所服务的机构严重亏损,甚至倒闭。其本质上与贪污、盗窃没有区别。

  然而,老鼠仓更大的危害在于其破坏了证券市场“公平,公正,公开”的交易原则。老鼠仓的横行是对证券市场规则的挑战,也是对金融秩序的挑战,不打击老鼠仓则证券市场基石不稳,导致的最大后果就是投资者对证券市场失去信心,金融秩序为之破坏,证券市场难以健康有序地发展。

  今年是我国经济体制改革十分重要的一年,也是证券市场重大改革年,证监会推行的新股发行注册制改革正在稳步推进。在此背景下,打击证券市场违法违规行为,整顿证券市场秩序,就显得尤为重要了。由此,证监会“亮剑”老鼠仓,掀起了本次稽查风暴,大手笔重振股市信心。

  有消息指出,本次稽查中证监会动用近300名稽查执法人员展开行动,对公募基金、私募基金、保险资管、券商分析师、上市公司发行链条等大范围进行了稽查,是证监会史上最大规模的稽查行动。且从各方面信息分析,对资本市场的稽查将成为日常行为。

  本次稽查中证监会是利用大数据来调查老鼠仓的。其通过数学模型在海量的交易数据中设置了200多个交易监控规则,有几十名监控人员实时监控,一旦出现可疑交易,就会触发监控规则,随即被监管部门锁定,再加以交易记录的调查,那么交易背后是哪些人或机构在参与,就都一目了然了。这种监控,让老鼠仓无所遁形。

  证监会新闻发言人邓舸在5月9日的新闻发布会上表示,2013年以来,证监会共受理资管人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并陆续启动调查工作。其中涉嫌的“老鼠仓”案件具有三个特点:一是,案件性质恶劣,严重影响了投资者的信心和资本市场投资功能的发挥;二是涉案人员范围扩大,呈现链条化,调查发现涉案人员已由基金经理本人扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员,部分案件中,出现了知情人泄露未公开信息,周边亲朋好友进行交易的情形,甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的行为;三是,涉案机构数量较多,利用未公开信息交易股票线索最大涉案金额为10多亿元,最小涉案金额超过2000万元,涉及基金公司十余家,保险资产管理机构两家。证监会表示,将加强对资产管理公司的相关日常检查。

  有媒体指出,在本次稽查中,基金高管、基金经理纷纷离职,今年前4个月,基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数,而离职原因不言自明。可见老鼠仓现象较为普遍。更有从业者甚至抱怨“监管部门要将公募基金斩尽杀绝”,似乎证监会的稽查是断其财路。 然而任何形式的内幕交易、操纵市场都是不被允许的。老鼠仓就像一颗毒瘤,影响着证券市场的健康发展,只有切除毒瘤,证券市场才能再现牛市,“大河有水小河满”,只有整个证券市场的繁荣,基金高管和基金经理们才能更好地施展才华,也才能真正地财运亨通。

  证监会本次大手笔的稽查行动,打击了证券市场中存在已久的违法违规行为,打破了老鼠仓的潜规则,维护了“公平、公正、公开”的交易原则,还给投资者一个干净有序的证券交易市场。更重要的是给广大投资者以希望,重振股市信心。如果真如媒体预测,证监会这种大手笔稽查行动,能成为日常行为,则中国“牛市”将为期不远了。

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