买卖135股牟利140万 钱钧庭审自陈涉鼠心理动机

www.yingfu001.com 2014-09-21 18:22 赢富财经我要评论

  9月18日下午两点,原光大保德信基金基金经理钱钧“涉嫌利用未公开信息交易”一审在上海市第一中级人民法院第四法庭开庭。

  21世纪经济报道记者从庭审现场获悉,钱钧此次涉案的交易金额逾1.22亿元,非法获利140.17万元。

  操作表兄账户“涉鼠”

  根据公诉人当庭提供的信息,2009年2月28日至2014年1月23日,钱钧在光大保德信基金公司先后担任光大新增长股票、光大红利 、量化核心三只基金的基金经理期间,利用职务便利,获取基金股票交易情况等未公开信息,使用其控制的戴元东(音)的证券账户,先于或同期于他所管理的基金买入或卖出航天电器 (002025.SZ)、宁波富达 (600724.SH)、国投电力 (600886.SH)等135只股票,累计买入交易金额12221万多元,获利140.169万元。

  据悉,戴元东是钱钧表兄,2007年9月,在钱钧陪同下,他在华泰证券开立了证券账户,之后交给钱钧管理。在这个账户中,钱钧先后投入的资金共计不到两百万元,而平时的操作都是自己或妻子通过公司配发的笔记本电脑及两部自用手机来完成。

  今年2月,在监管层严查“老鼠仓”,且有传言称,已调查到光大保德信基金的“压力”下,钱钧于当月10日主动到上海市公安局投案自首,如实供述了上述犯罪事实。

  抵触基金经理不得炒股

  庭审中,钱钧一直情绪低落,几次被法官要求提高说话的音量,对于公诉人指控的犯罪事实及案件定性,他和辩护律师也均未表示有任何异议。

  不过,在进行自我辩护阶段时,钱钧明显提高音量地坦陈了自己涉“鼠”的心理动机。

  他说,自己为何会这样做,贪财和存有侥幸心理不再多说,还有一个重要促因就是,一直认为严禁基金经理炒股 、进行个人投资,这个制度过于严苛,存有抵触情绪。自我意识里,就觉得投资者不该将资金交给没有任何投资经历的人,同时也总是给自己一个理由和安慰,只要没有故意拉抬或打压股价,就不会损害基民的利益。

  钱钧庭审时自辩说,无论是基金账户还是个人账户,买入股票的动机都是觉得这个标的具有投资价值,有上涨空间,而不是想借基金账户拉抬、打压股票为自己牟利。

  “2013年开始,基金经理炒股已由严禁变为报备制,只是我们已经享受不到了。”钱钧说。

  2013年6月,新《基金法》实施,为基金经理炒股开了一个口子,随后2013年年末,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,也对基金经理炒股行为进行了具体的规定,包括事前申报、定期报告等,个别基金公司还出台了基金经理炒股的规范标准。

  但有基金公司人士告诉21世纪经济报道记者,从实践情况看,尚未出现执行案例,一是避嫌,二是操作起来很麻烦。

  不过该人士预计,未来在规则进一步细化之后,基金经理炒股有望变为现实,而私募基金新出的管理办法,并没有对从业者炒股做出严格限制,应该算是一个信号。

  钱钧表示,虽说从动机和实际结果看,自己都没想借“老鼠仓”发大财的想法,但毕竟触犯了法律 ,就该接受法律的惩罚。

  他说,借此也想给其他的基金经理及同业从业人员提个醒儿,在现行法律制度下,不要学他,还是要以法律为准绳。

  公诉人也在庭上表示,钱钧这样做本身就违背了基金从业人员的职业操守。他购买的小部分股票是不会对市场造成影响,但其管理的基金掌握的资金量巨大,基金购买何种股票,会对基金业绩及基民收益带来影响。

  该案将择期宣判。

(责任编辑:DF058)

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