苏竞“老鼠仓”获刑2年6个月 并处罚金3700万元

www.yingfu001.com 2014-10-23 16:04 赢富财经我要评论

  原汇添富基金公司基金经理苏竞老鼠仓案昨在上海一中院宣判。

  庭审结束3个月后,原汇添富基金公司基金经理苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”一案于10月21日在上海市第一中级人民法院宣判。

  早报记者获悉,上海一中院一审判决苏竞“利用未公开信息交易罪”罪名成立,判处有期徒刑2年6个月,并处罚金3700万元。同时,冻结在案银行账户内资金,责令退赔违法所得。

  处以3700万元罚金

  所谓利用未公开信息交易罪,是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用非公开信息交易罪与传统“老鼠仓”(指个人资金买入股票后,借机构资金拉抬股价后高位卖出)特征并不相同,但目前市场习惯将利用非公开信息交易罪统称为“老鼠仓”。

  苏竞一案此前7月16日在上海一中院开庭,其被控利用未公开信息非法获利金额3652万元,这是目前为止接受庭审的“老鼠仓”基金经理中,获利最高。

  根据上海一中院判决结果,苏竞除了被冻结在案银行账户内资金,其违法所得责令退赔,还被处以3700万元的罚金。

  根据一审现场辩护情况,警方冻结的涉案账户的赃款共计2800万元,此外还冻结了苏竞个人账户中的80万元。

  公开资料显示,1974年出生的苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士;曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金公司高级行业研究员。

  给予从轻判处

  值得一提的是,虽然是涉案金额最大的“老鼠仓”,但是苏竞的自首情节使法庭给予从轻判处。

  一审中,苏竞在庭上对自己犯案的事实供认不讳,并有自首情节、认罪态度良好等表现请求法庭从轻判处。故法院在宣判时称,考虑到了苏竞案中的上述因素。

  2年6个月的刑期,对比此前因“老鼠仓”获刑的基金经理来说,算不得重。

  原交银施罗德基金公司投资总监李旭利 “老鼠仓”案二审维持一审原判,李旭利被判处有期徒刑4年,罚金1800万元人民币。同时,对其违法所得人民币1071.57万元予以追缴。

  原光大保德信基金公司许春茂和长城基金公司韩刚因”利用未公开信息交易罪分别获有期徒刑3年(缓刑3年)、1年,许春茂的罚金210万元与其获利209万元基本持平;韩刚获利27.7万元对应所处罚金为31万元。

  而“老鼠仓”案判决最有争议的是,国内最大“老鼠仓”案—原博时精选基金经理马乐案一审被“判三缓五”引发“量刑过低”争议,最后被检察院抗诉此案件。目前,马乐案二审已于9月22日在广东省高级人民法院开庭审理,双方就马乐案情节“是否特别严重”激辩,目前还未公开宣判。

(责任编辑:DF058)

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