证监会合并券商基金风控规章 划合规底线

www.yingfu001.com 2016-08-11 05:43 赢富财经我要评论

  近日证监会修订了约束券商风控的《证券公司合规规定》与约束基金公司风控的《督察长规定》,将两者合二为一,起草了《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》(下称《证券基金合规办法》).

  新规强化合规部门作用,强调六大合规底线:①向客户提供适当的产品或服务,切实维护投资者合法权益,不得欺诈客户;②充分了解客户信息,对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理,不得为客户违法从事证券交易活动提供便利;③有效管理内幕信息,防范内幕交易;④及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,确保客户利益得到公平对待;⑤依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送;⑥审慎评估公司经营管理行为的社会影响,防止对证券市场市场的健康发展产生重大负面影响。

(责任编辑:DF058)

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