汇丰晋信钟小婧涉老鼠仓被罚20万 取消从业资格

汇丰晋信基金管理有限公司80后女基金经理钟小婧

　　汇丰晋信基金管理有限公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”，被上海证监局取消基金从业资格，并罚20万元。

　　根据上海监管局行政处罚决定书，钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户，同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交易股票12只，累计买入成交金额324.8511万元，亏损8.45万元。

　　其中，钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只，分别为“国阳新能”、“一汽富维 ”、“超声电子 ”、“烟台冰轮 ”、“潞安环能 ”、“柳工 ”、“铜陵有色 ”、“锡业股份 ”、“塔牌集团 ”、“银江股份 ”、“安纳达 ”，累计买入成交金额310.4817万元，亏损6.38万元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只，即“铜陵有色”，成交金额14.3694万元，亏损2.07万元。

　　上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某，部分资金划转由钟小婧办理，投资决策由钟小婧和张某作出，该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

　　上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　公开资料显示，1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士，英国诺丁汉大学金融与投资学硕士，具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司投资经理和联泰大都会人寿保险有限公司投资经理。2008年11月加入汇丰晋信基金管理公司任高级固定收益研究员，2011年11月至2012年12月任汇丰晋信货币市场基金基金经理。2010年10月起任汇丰晋信平稳增利债券型投资基金经理，2013年4月13日被解聘。而当月同时被解聘的还有汇丰晋信中小盘原基金经理廖志峰。

　　值得一提的是，今年年初，汇丰晋信基金公司公告，公司投资总监、副总经理因个人健康原因离任，于1月11日离职。而彼时，市场传闻“汇丰晋信投资总监林彤彤因老鼠仓被查，并牵连较广”。不过汇丰晋信公司官方微博予以否认，并表示保留追究法律责任的权利。