兴业全球突遭证监局检查 海富通投资总监离职

　　非常时期，草木皆兵。

　　5月7日上午，上海证监局突击检查兴业全球基金公司，让基金圈内再度神经紧绷。多条有关“突击检查、人机分离”的消息甚嚣尘上。

　　在兴业全球看来，这是一场来自证监局的例行检查，但在老鼠仓频发之下，这场例行检查被赋予了更多的色彩，甚至被看作是捕鼠行动的升级版。

　　虽然是例行检查，但主要针对于基金经理。监管层的检查不仅仅局限于基金公司，保险资管等机构同样成为检查对象。

　　多事之春，不仅如此。

　　5月8日晚，21世纪经济报道记者从相关人士处得知，处于舆论漩涡的海富通基金或将再度出现投研人员离职，此次涉及对象是投资总监陈洪。但陈洪此次离职是否涉及老鼠仓，目前还不得而知。不过此消息截至截稿时尚无法得到海富通官方证实，公司亦没有公告。

　　基金经理全数参与谈话

　　5月7日上午，来自上海证监局的工作人员，突然出现在兴业全球基金办公室。

　　检查人员把所有在岗的基金经理、专户投资经理都叫过去面谈。

　　据参与的基金经理表示，证监局的工作人员不乏来自于稽查大队的，但面谈氛围相对轻松，并没有出现市场传言中的基金经理把电脑搬走撤离现场的情况。

　　在检查过程中，检查人员列清单，公司则组织相应人员参与传唤。

　　兴业全球人士告诉21世纪经济报道记者，这是一场来自监管层的例行检查，每年监管层都会有一到两次，并不是针对某个人，或者某些人，所有的投资经理都被叫去谈话。

　　不过，21世纪经济报道记者了解到，此次例行检查只是针对基金经理，公司风险控制的把关者——监察稽核部并未成为检查对象。

　　兴业全球基金相关人士告诉记者，监管层在结束检查时，没带走任何兴业全球的员工，也没任何人被要求协助调查。截至目前，也没收到公安局、检察院、证监局等任何机构发出的要求协助调查的要求。

　　但在风声鹤唳的时期，监管层的任何风吹草动都被看作是一场特殊行动。

　　“监管层的突击检查有时候并不告诉基金公司，检查目的也无从得知，有时候也不会告诉最终检查的结局。”有知情人士表示。

　　此次，对于兴业全球的突击检查，有人士将此和今年2月份兴业全球副总王晓明的离职联系在一起。

　　兴业全球人士告诉记者，王晓明的离职已经明确了去向——自主创业、奔向私募。当时发公告之际，离任原因描述为“个人创业”，而不是业内惯用的“个人原因”。

　　兴业全球此举正是为了应对业内对于基金经理离职的诸多猜测。

　　此外，21世纪经济报道从知情人士处了解到，监管层检查的对象并不只是基金公司，保险公司亦在之列。

　　本周，本报报道捕鼠风暴全面升级，保险资管的投研人员也涉嫌“老鼠仓”，被查出有问题的分别是平安资管、国寿资管以及太平资管。其中，平安资管涉及员工为去年已离职的张治民。随后，国寿资管、太平资管均否认。而平安资管表示，“前员工张治民于2013年中从公司离职，公司并不掌握事件详细情况，但高度关注并支持目前监管开展的捕鼠行动。”

　　而记者了解到，包括太平资管、平安资管等多家保险资管现场检查基本结束，未来将会有更多的保险机构成为检查对象。

　　此前，保险资管作为市场上的机构参与者，并未被爆出过二级市场上的老鼠仓事件，从此次监管层的检查范围可以看出，这次监察风暴力度非同小可。

　　投研人员人人自危

　　早在2013年，市场传出了有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言，随后H开头基金公司逐个兑现传言。

　　最新消息显示，海富通投资总监陈洪休假后未归，或正在办理离职手续，但海富通暂未出现其离职公告。

　　就在4月底，海富通基金刚刚发布了基金经理黄春雨的离职公告，而黄春雨目前因涉嫌老鼠仓被取保候审。

　　而汇添富基金经理苏竞已移交公安机关立案侦查；华宝兴业基金经理牟旭东亦立案调查。

　　另外一家H开头的基金经理汇丰晋信亦是在本周揭开谜底。

　　原基金经理钟小婧的行政处罚决定书于本周首度曝光。钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交易股票12只，累计买入成交金额324.8511万元，亏损8.45万元，因此而被上海证监局取消基金从业资格，并罚20万元。

　　自此，上海H开头的基金公司几乎全部沦陷。

　　事实上，不仅上海基金界风声鹤唳，深圳氛围同样凝重。

　　21世纪经济报道记者了解到，深圳证监局已于今年日常监管中，发现基金公司存有违规行为，不过并非涉及老鼠仓。

　　随着监管加码，基金公司内部风控亦更为严格。

　　当日，深圳某基金公司总经理向记者表示，公司对风控要求已经非常严格，除了常规的监管手段外，实在想不到还有什么监管手段可以杜绝老鼠仓，一度讨论过所有的投研人员每天接受机场安检般严格的检查，但后来觉得这种做法对人才不够尊重，后来才没实施。

　　或许正是因为目前监管趋严，今年基金经理离职创下高潮。

　　记者根据统计显示，截至目前，今年离任的基金经理逼近120位，而去年同期，离任基金经理63人，即使是去年全年离任基金经理也不过是140位。

　　“离职的基金经理中，有些是因为监管压力大主动离职奔向监管相对宽松的私募，有些则是因为曾经被监管层调查或协助调查后，被公司离职的，”有市场人士如是分析。

　　日前，上海某基金公司的基金经理离职后，也主动告知记者离职后的去向和打算，以示并非因为监管风暴而离职。